Головна Головна -> Реферати українською -> Право -> Заходи боротьби з легалізацією(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом

Заходи боротьби з легалізацією(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом

Назва:
Заходи боротьби з легалізацією(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом
Тип:
Реферат
Мова:
Українська
Розмiр:
6,03 KB
Завантажень:
355
Оцінка:
 
поточна оцінка 5.0


Скачати цю роботу безкоштовно
Пролистати роботу: 1  2  3 
Реферат на тему:
Заходи боротьби з легалізацією(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом


Основу правового регулювання заходів по боротьбі з легалізацією доходів одержаних злочинним шляхом складає Закон України „Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом».
Легалізація (відмивання) доходів - вчинення дій, спрямованих на приховування чи маскування незаконного походження коштів або (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом джерела їх походження, місцезнаходження, переміщення, а так само набуття, володіння або використання коштів або іншого майна, за умови усвідомлення особою, що вони були доходами.
Легалізація здійснюється з метою надання правомірного вигляду володінню, користуванню або розпорядженню доходами або дій, спрямованих на приховування джерел походження таких доходів
Організаційною основою заходів з боротьби із легалізацією «брудних грошей» є система фінансового моніторингу, створена у державі згідно чинного законодавства. Система фінансового моніторингу є дворівневою і складається з первинного та державного рівнів.
Обов'язковий фінансовий моніторинг - це сукупність заходів спеціально уповноваженого органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу з аналізу інформації щодо фінансових операцій, що надається суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а також заходів з перевірки такої інформації відповідно до законодавства України;
Внутрішній фінансовий моніторинг - діяльність суб'єктів первинного фінансового моніторингу по виявленню, відповідно до цього Закону, фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, та інших фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів.
Суб'єктами первинного фінансового моніторингу є:
банки, страхові та інші фінансові установи;
платіжні організації, члени платіжних систем, еквайрингові та клірингові установи;
товарні, фондові та інші біржі;
професійні учасники ринку цінних паперів;
інститути спільного інвестування;
гральні заклади, ломбарди, юридичні особи, які проводять будь-які лотереї;
підприємства, організації, які здійснюють управління інвестиційними фондами чи недержавними пенсійними фондами;
підприємства і об'єднання зв'язку, інші некредитні організації, які здійснюють переказ грошових коштів;
інші юридичні особи, які відповідно до законодавства здійснюють фінансові операції.
Суб'єктами державного фінансового моніторингу є:
центральні органи виконавчої влади та Національний банк України, які відповідно до закону виконують функції регулювання та нагляду за діяльністю юридичних осіб, що забезпечують здійснення фінансових операцій (Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, спеціально уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг.
спеціально уповноважений орган виконавчої влади з питань фінансового моніторингу - центральний орган виконавчої влади із спеціальним статусом
Суб'єкт первинного фінансового моніторингу зобов'язаний:
проводити ідентифікацію особи клієнта;
забезпечувати виявлення і реєстрацію фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
надавати Уповноваженому органу інформацію про фінансову операцію, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу, не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з моменту її реєстрації;
надавати відповідно до законодавства додаткову інформацію на запит Уповноваженого органу, в тому числі таку, що становить банківську та комерційну таємницю, не пізніше, ніж протягом трьох робочих днів з моменту отримання запиту;
сприяти суб'єктам державного фінансового моніторингу;
вживати заходів щодо запобігання розголошенню (у тому числі особам, стосовно фінансових операцій яких проводиться перевірка) інформації, яка надається Уповноваженому органу, та іншої інформації з питань фінансового моніторингу (в тому числі про факт подання такої інформації);
зберігати документи, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію, що згідно з цим Законом підлягає фінансовому моніторингу, та всю документацію про здійснення фінансової операції протягом п'яти років після проведення такої фінансової операції.

Завантажити цю роботу безкоштовно
Пролистати роботу: 1  2  3 



Реферат на тему: Заходи боротьби з легалізацією(відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом

BR.com.ua © 1999-2017 | Реклама на сайті | Умови використання | Зворотній зв'язок