Головна Головна -> Реферати українською -> Цінні папери -> Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів

Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів

Назва:
Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів
Тип:
Реферат
Мова:
Українська
Розмiр:
10,04 KB
Завантажень:
263
Оцінка:
 
поточна оцінка 0.0


Скачати цю роботу безкоштовно
Пролистати роботу: 1  2  3 
“Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів”

План

1. Основні види професійної діяльності банків на ринку цінних паперів.

2. Ринки – як інфраструктурні учасники ринків цінних паперів.

3. Функції банків по обслуговуванні обігу цінних паперів.

Активність банків яке професійних учасників ринку цінних паперів значною мірою визначається моделлю організацій цього ринку (банківська, небанківська, змішана), що діє в тій чи іншій країні. Основні види професійної діяльності банків на ринку цінних паперів – це фінансове посередництво, діяльність з управління цінними паперами та організаційно-технічне обслуговування операцій з цінними паперами, тобто діяльність у ролі інфраструктурних учасників ринку.

Згідно з українським законодавством банки можуть займатися професійною діяльністю на ринку цінних паперів за наявності відповідного дозволу Державної комісії з цінних паперів на фондового ринку.

Фінансове посередництво1 включає такі види діяльності:

• діяльність з випуску цінних паперів за дорученням, від імені і за рахунок емітента шляхом організації підписки на цінні папери або їх реалізації іншим способом (андеррайтингова діяльність);

• комерційна діяльність, пов'язана з цінними паперами, яка

передбачає купівлю-продаж цінних паперів, що здійснюється банком від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу тре

тім особам (дилерська діяльність). Дохід дилера утворюється за рахунок різниці у цінах, за якими він купує та продає цінні папери;

• комісійна діяльність, пов'язана з цінними паперами. Купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється банком як торговцем

цінними паперами на підставі договорів-доручень чи комісії за

рахунок клієнтів (брокерська діяльність). У договорі визначають

ся вид і термін дії замовлення клієнтів , права та обов'язки сторін, умови розрахунків і розмір комісійної винагороди, відповідальність сторін і порядок розгляду спорів.

Банк як торговець цінними паперами зобов'язаний:

• діяти в інтересах клієнтів;

• попереджати клієнтів про ризики конкретної угоди з цінними паперами;

• узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо виконання операцій купівлі-продажу або обліку цінних паперів;

• надавати клієнту інформацію щодо курсу цінних паперів;

• виконувати договори та замовлення клієнтів у порядку їх

надходження;

• передусім виконувати операції з цінними паперами за договорами та замовленнями клієнтів, а потім уже власні операції з

такими самими цінними паперами;

• за наявності у банку заінтересованості, яка перешкоджає йому

виконати замовлення клієнта на найвигідніших умовах, банк (торговець) зобов'язаний негайно повідомити про це клієнта.

Діяльність з управління цінними паперами — це діяльність, яку здійснює банк як професійний учасник ринку від свого імені за винагороду стосовно довірчого управління цінними паперами, які належать на правах власності іншій особі, а йому передані у володіння. Управління здійснюється на користь довірителів або бенефіціарів, тобто осіб, яким згідно з договором належать доходи від довірчої діяльності. Предметом управління можуть бути не тільки цінні папери, а й грошові кошти, призначені для інвестування в цінні папери, а також грошові кошти і цінні папери, отримані в процесі управління цінними паперами. В Україні з огляду на правову неврегульованість як відносин довірчої власності, так і відносин довірчого управління найреальнішим є виконання банками агентських послуг стосовно цінних паперів, наприклад формування портфеля цінних паперів згідно з вказівками клієнта.

2. Виступаючи у ролі інфраструктурних учасників ринку цінних паперів, банки можуть здійснювати важливі, але допоміжні за своїм характером види професійної діяльності:

* діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

* депозитарну діяльність зберігача;

* розрахунково-клірингову діяльність за угодами щодо цінних

паперів.

За законодавством України Національна депозитарна система складається з двох рівнів.

Нижній рівень — це реєстратори власників іменних цінних паперів та зберігачі, які ведуть рахунки власників цінних паперів.

Верхній рівень — це Національний депозитарій України, створений у 1999 р. у формі відкритого акціонерного товариства зі специфічними функціями, і Міжрегіональний фондовий союз, створений учасниками фондового ринку, що веде рахунки для зберігачів та здійснює кліринг і розрахунки за угодами щодо цінних паперів. Обслуговування обігу державних цінних паперів, у тому числі депозитарну діяльність щодо цих паперів, здійснює Національний банк України.

Завантажити цю роботу безкоштовно
Пролистати роботу: 1  2  3 



Реферат на тему: Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів

BR.com.ua © 1999-2017 | Реклама на сайті | Умови використання | Зворотній зв'язок